小编今天给大家整理了2023 年简阳市资本市场奖补资金申报范围材料、时间及流程要求，具体详情如下，感兴趣的赶紧来看看吧！有相关需求的企业可以联系小编咨询相关政策！

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一、奖补资金申报范围

（一）申报 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 8 月 30 日期间发生的奖补事项，按《简阳市人民政府关于印发<简阳市加快推动企业到多层次资本市场融资的实施意见>的通知》（简府发〔2019〕1 号）文件规定标准执行奖补政策（以下简称 2019 标准）。

（二）申报 2021 年 8 月 31 日至 2022 年 12 月 31 日期间发生的奖补事项，按《简阳市人民政府关于印发<简阳市关于鼓励企业到多层次资本市场融资的若干政策>的通知》（简府发〔2022〕22 号）文件规定标准执行奖补政策（以下简称 2022 标准）。

二、申报资料

（一）2019 标准

1. 股改奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）股份制公司章程复印件；

（7）准予变更登记通知书复印件（验原件）。

2. 企业上市奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）拟上市企业申请上市受理奖励，须提供中国证监会或

上海、深圳证券交易所出具的申请受理通知书复印件（验原件或验受理通知书出处）；

（7）首发上市企业申请公开发行奖励，须提供上海、深圳证券交易所或其他证券交易所出具的，同意或核准公开发行股票的批复复印件（验原件），会计师事务所出具的募集资金验资报告复印件、企业上市募集资金投向说明、承销发行费用相关材料。

3. 全国中小企业股份转让系统挂牌奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）全国中小企业股份转让系统出具的同意企业挂牌的公函复印件（验原件）；

（7）公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告（新三板挂牌时间以此为准）。

4. 天府（四川）联合股权交易中心挂牌奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）天府（四川）联合股权交易中心出具的挂牌证书复印件（验原件），及监管部门出具的企业符合《区域性股权市场监督管理办法》（证监会第 132 号令）及《关于规范发展区域性股权市场的指导意见》（清整办函〔2019〕131 号文）等有关规定中挂牌企业相关要求的证明材料。

5. 企业重组、并购上市公司并迁入我市的奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）证监会出具的认定函复印件；

（5）企业并购重组前、后双方企业的章程复印件和股东会决议复印件（验原件），股权转让合同复印件（验原件）；

（6）企业并购重组交易协议及交易金额到账凭证复印件（验原件），会计师事务所出具的专项审计报告复印件；

（7）上市公司申请开展并购交易的奖励，需满足《上市重大资产重组管理办法》等相关法律规定的重大资产重组标准并提供相关并购交易公告文件等资料及相关资金到位的银行单据复印件。

6. 主板拟上市企业股改奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（5）股份制公司章程复印件；

（6）准予变更登记通知书复印件（验原件）;

（7）公司完成股改起三年的经税务部门盖章的完税证明或缴税发票。

7. 上市企业再融资奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）融资发行审批部门相关融资性证明文件复印件（验原件）；

（5）资金到位的银行单据复印件（验原件）；

（6）资金使用说明，资金投入简阳市的相关证明文件；

（7）承销发行费用相关材料。

8. 非上市企业直接融资奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）融资发行审批部门相关融资性证明文件复印件（验原件）；

（7）资金到位的银行单据复印件（验原件）；

（8）资金使用说明，资金投入简阳市的相关证明文件；

（9）承销发行费用相关材料。

9. 辖外主板上市企业或全国中小企业股份转让系统挂牌企业新迁入奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）申请上市企业迁入奖励的，须提供中国证监会或上海、深圳证券交易所出具的申请受理通知书复印件（验原件或验受理通知书出处）；

（7）申请新三板挂牌企业迁入奖励的，须提供全国中小企业股份转让系统同意挂牌复函复印件（验原件）及挂牌公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告。

10. 主板上市企业或全国中小企业股份转让系统挂牌企业培育团队奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（5）申请上市受理培育团队奖励的，须提供中国证监会或上海、深圳证券交易所出具的申请受理通知书复印件（验原件或验受理通知书出处）及与该公司签订的上市辅导协议复印件；

（6）申请全国中小企业股份转让系统挂牌培育团队奖励的，须提供全国中小企业股份转让系统同意挂牌复函复印件及挂牌公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告及与对应新三板挂牌公司签订的新三板挂牌辅导协议复印件。

（二）2022 标准

1. 股改奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）股份制公司章程复印件；

（7）上市（含新三板挂牌）辅导协议复印件（验原件）；

（8）准予变更登记通知书复印件（验原件）；

（9）企业承诺书。

2. 上市（不含北交所）奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表（附件 1）；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）拟上市企业申请上市受理奖励，须提供中国证监会或上海、深圳证券交易所出具的申请受理通知书复印件（验原件或验受理通知书出处）；

（7）申报境外主体上市奖励，须提供股票代码、融资金额境内到账的证明文件复印件（验原件）；

（8）首发上市企业申请公开发行奖励，须提供上海、深圳证券交易所或其他证券交易所出具的，同意或核准公开发行股票的批复复印件（验原件），会计师事务所出具的募集资金验资报告复印件、企业上市募集资金投向说明、承销发行费用相关材料；

（9）企业承诺书。

3. 全国中小企业股份转让系统挂牌奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）全国中小企业股份转让系统出具的同意企业挂牌的公函复印件（验原件）；

（7）申请创新层奖励还须提供主办券商在全国中小企业股份转让系统进分层支持平台的批复文件复印件（验原件）；

（8）公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告（新三板挂牌时间以此为准）；

（9）企业承诺书。

4. 北交所上市奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）拟上市企业申请北交所上市受理奖励，须提供北京证券交易所出具的申请受理通知书复印件（验原件或验受理通知书出处）；

（7）首发上市企业申请公开发行奖励，须提供北京证券交易所出具的，同意或核准公开发行股票的批复复印件（验原件），会计师事务所出具的募集资金验资报告复印件、企业上市募集资金投向说明、承销发行费用相关材料；

（8）企业承诺书。

5. 天府（四川）联合股权交易中心挂牌奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）天府（四川）联合股权交易中心出具的挂牌证书复印件（验原件），及监管部门出具的企业符合《区域性股权市场监督管理办法》（证监会第 132 号令）及《关于规范发展区域性股权市场的指导意见》（清整办函〔2019〕131 号文）等有关规定中挂牌企业相关要求的证明材料；

（7）企业承诺书。

6. 上市企业开展并购重组奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）企业并购重组前、后双方企业的章程复印件和股东会决议复印件（验原件），股权转让合同复印件（验原件）；

（5）企业并购重组交易协议及交易金额到账凭证复印件（验原件），会计师事务所出具的专项审计报告复印件；

（6）满足《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律规定的重大资产重组标准并提供相关并购交易公告文件等资料；

（7）企业承诺书。

7. 上市企业再融资奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）融资发行审批部门相关融资性证明文件复印件（验原件）；

（5）资金到位的银行单据复印件（验原件）；

（6）资金使用说明，资金投入简阳市的相关证明文件；

（7）承销发行费用相关材料；

（8）企业承诺书。

8. 非上市企业直接融资奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）融资发行审批部门相关融资性证明文件复印件（验原件）；

（7）资金到位的银行单据复印件（验原件）；

（8）资金使用说明，资金投入简阳市的相关证明文件；

（9）承销发行费用相关材料；

（10）企业承诺书。

9. 上市、全国中小企业股份转让系统挂牌企业迁入奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）申请上市企业迁入奖励的，须提供中国证监会或上海、深圳证券交易所出具的申请受理通知书复印件（验原件）；

（7）申请新三板挂牌企业迁入奖励的，须提供挂牌公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的提示性公告；

（8）企业承诺书。

10. 外地上市企业定向增发奖补资金申报材料

奖补资金由子公司进行申报，须提供以下材料：

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）中国证监会核准的批复复印件（验原件）；

（5）企业募集资金投向说明；

（6）银行转账汇款凭证复印件（验原件）；

（7）企业发行情况公告及股东变动报告书；

（8）承销发行费用相关材料；

（9）企业承诺书。

11. 发行绿色债券奖补资金申报材料

（1）2023 年简阳市企业资本市场奖补资金申请表；

（2）营业执照复印件（验原件）；

（3）开户许可证复印件（验原件）；

（4）奖补事项发生年份对应会计年度的完税证明或缴税发票；

（5）奖补事项发生年份对应会计年度的经审计的财务报表；

（6）融资发行审批部门相关融资性证明文件复印件（验原件）；

（7）资金到位的银行单据复印件（验原件）；

（8）承销发行费用相关材料；

（9）企业承诺书。

三、申报时间及流程

（一）申报材料按照材料清单（一式四份），在 2023 年 10月 13 日前报送至行业主管部门（市农业农村局、市经科信局、市商投局等），经主管部门初核（申报材料编制情况、企业基本情况、申报材料是否齐全、是否重复享受简阳市本级其他类似奖励等）后，在 10 月 20 日之前报送至市国金局。

（二）由市国金局及市财政局共同审核后上报市政府审批。

四、申报要求

（一）申报主体申报补贴资金时，应按本细则要求提交相关资料（复印件加盖鲜章），相关资料原件初审后退还。

（二）申报材料以及有关证明文件的原件及复印件须真实、完整、清晰。

（三）申报材料用 A4 纸张（凭证、报表则按 A4 大小折叠），按照顺序装订成册，并编制目录和页码，需要提供申报材料纸质版一式四份（分别由申报主体主管部门、市国金局、市财政局、档案馆留存）。

（四）申报材料中营业执照均为三证合一后的执照，未三证合一的企业还需提供税务登记证、组织机构代码证。

（五）所申报的各类扶持补贴不得与简阳市出台的类似扶持政策重复享受。

（六）纳入全国法院失信被执行人名单的自然人、法人或其他组织不得享受相应奖励、补贴。

（七）申报主体需满足近三年内在《全国企业信用信息公示系统》未被列入经营异常名录以及未被相关行政主管部门列入失信名单，且企业及其法定代表人、实际控制人、实际经营人无违法违规行为。

（八）截止申报时，申报单位基本信息（包括单位名称、基本户信息等）如有变动，应及时向市国金局提交相关证明材料。

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